香港联合交易所（香港交易所）对中国彩票业务运营商中国生态旅游集团提起纪律处分，这是香港监管机构的共同努力，旨在遏制有问题的贷款交易，并改善上市发行人对重大贷款的治理，包括支持发展彩票业务。
在证券及期货事务监察委员会（证监会）的协助下，联交所的调查发现有证据显示部分贷款所得款项已转移至与执行董事陈陈娜女士及刘婷女士有关的个人及╱或实体。此外，部分用于投资的认购资金被转入陈女士丈夫的个人账户。这些交易引发了对涉及董事和借款人的未公开安排的怀疑。
尽管据称这些贷款的目的是支持该公司在中国和菲律宾彩票业务的发展，但没有证据表明这些资金用于此目的。此外，所有借款人都未能履行其义务。
同样，康女士为了推进彩票业务中的区块链技术而对康女士所拥有的一家公司进行的一项投资也没有按计划实现。认购资金并没有汇给预定的收款人，而是根据康女士的指示汇给了第三方，但随后康女士就联系不上。
贷款和投资缺乏充分的尽职调查、风险分析和信用评估。因此，它们对公司的资产和财务稳定性构成了重大风险。截至2018年及2019年财政年度，确认了总计4.731亿港元的巨额减值损失，足见情况的严重性。
此外，董事会在 2014 年至 2017 年期间多次向公司审计师保证，尽管存在违约证据并与借款人失去联系，但贷款是可以收回的。负责监督的董事，包括审计委员会成员，未能充分审查这些保证。
总体而言，董事未能确保适当的内部控制和风险管理系统损害了股东的利益。该公司的贷款行为一直受到审查，强调了强有力的监督和控制对于保护股东价值的重要性。